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Postgrado en

Compliance

Programa organizado junto a:

En colaboración con:

Descripción del postgrado en Compliance

Nuestro curso de Postgrado en Compliance ha sido uno de los primeros programas en impartir formación en Compliance en España.

Diseñado e impartido por profesores de la UPF y de UC3M y profesionales con reconocida experiencia profesional en el campo del Compliance, se dirige a todos aquellos profesionales que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que ya están ejerciendo como Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.

Los directores del Postgrado te cuentan de primera mano cómo se desarrolla el curso, a qué perfiles va dirigido, quiénes son los organizadores y los docentes y la titulación que obtendrás. Además descubrirás en qué están trabajando algunos de nuestros alumnos después de realizar el postgrado en Compliance.

Estructura del Curso

El programa de Postgrado en Compliance combina teoría y práctica con un método muy participativo. El objetivo docente es profundizar tanto en los marcos conceptuales y metodológicos, para entender y analizar el mundo del cumplimiento normativo, como en las aplicaciones prácticas más avanzadas que se utilizan en la actualidad y en el tratamiento jurisprudencial de los esfuerzos de cumplimiento.

¡Descarga el programa formativo!

  • Responsabilidad Social Corporativa (RSC)
  • Sostenibilidad y tendencias de reporte de integrado
  • Modelos GRC
  • Obligaciones positivas y recomendaciones de buen gobierno
  • Código de gobierno para las sociedades cotizadas

  • Concepto de CMS y áreas de cumplimiento
  • Estándares genéricos y específicos
  • Estructuras orgánicas de cumplimiento
  • Perfil y funciones del Compliance Officer
  • Política de cumplimiento y CMS
  • Norma ISO 19600 sobre CMS
  • Norma ISO 37001 sobre ABMS (anti-soborno)

  • El COSO framework (COSO I, II y III)
  • Directrices de la OCDE
  • El AS 3806
  • El IDW AssS 980
  • Estándares ISO sobre Compliance

  • Estructura
  • Contenidos
  • Procedimientos específicos
  • Cadena de reporte

  • Las líneas directrices de la US Sentencing Commission.
  • El modelo de prevención de delitos del Código penal español.
    • Identificación y detección de los riesgos penales para a la empresa.
    • Exención y atenuación de la responsabilidad penal.
    • Compliance y Órgano de vigilancia.
    • La colaboración con la investigación.
    • Gestión de riesgos en adquisiciones y fusiones.
  • Prevención de la corrupción.
    • Identificación de los riesgos penales.
    • Pautas internacionales (1). FCPA: la Foreign Corrupt Practices Act norteamericana.
    • Pautas internacionales (2). UKBA: la Bribery Act británica.
    • Medidas anticorrupción: ISO 37001 y otros estándares comparados.
  • Modelo de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBCFT).
  • Delitos fiscales y contra la Seguridad Social.
  • Modelos de gestión de riesgos fiscales: Tax Governance, Tax Morality, Tax Transparency
  • Cumplimiento en materia de competencia
  • Modelos de gestión medioambiental
  • IT Compliance.
  • Modelos de gestión de la privacidad: protección de datos personales (LOPD)

  • Contenido estructurado de una Política de Compliance y de CMS
  • Risk Assesment: priorización de conductas de riesgo
  • Políticas, procedimientos, controles e investigaciones
  • Mapa de riesgos de cumplimiento y de prevención penal
  • Medidas organizativas

  • Whistleblowing lines: canales de denuncia y protocolos de investigación
  • Garantías de privacidad y no represalia
  • Criminología corporativa: perfil del defraudador
  • Garantías de procedimiento e investigación interna
  • Técnicas de investigación forense
  • Obtención y tratamiento de evidencias digitales

  • Técnicas de framing e influencia en la propensión al cumplimiento
  • Comunicación en circunstancias adversas y comunicación en medios

  • Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles
  • Caso 2. Incumplimientos derivados de conductas corruptas.
  • Caso 3. Incumplimientos asociados a ilícitos de competencia.
  • Caso 4. Incumplimientos derivados de los conflictos de interés.
  • Caso 5. Incumplimientos asociados a lesiones de derechos humanos.

Salidas laborales

¿Tienes alguna duda?
Nuestros expertos en Compliance te la resuelven al instante

Los profesores solucionarán tus dudas en cualquier momento

Profesorado del Postgrado en Compliance

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

Raquel Montaner

Raquel Montaner

Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Juan Arenas González

Director de KPMG España

José Luis Blasco

Global sustainability, Director ACCIONA

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Almudena Curero

Asociada sénior (Manager) en el departamento de Legal Compliance en KPMG

Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

Beatriz García-Moreno

Profesora de Derecho penal en Universidad Pontificia de Comillas y Universidad CEU San Pablo

Jerusalem Hernández

Directora en consultoría de riesgos y sostenibilidad en KPMG España

David Melero

Senior Manager Governance, Risk and Compliance en KPMG España

Raquel Montaner

Raquel Montaner

Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Caridad Mourelo

Jefa de la Unidad de delitos de la Agencia Tributaria

Marta Muñoz Morales

Profesora Ayudante Doctora de la Universidad de Castilla-La Mancha acreditada como Profesora Titular

Adán Nieto

Catedrático de derecho penal. Subdirector del Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional de la UCLM

Íñigo Ortiz de Urbina

Profesor área de derecho penal UCM

Yolanda Pérez

Senior Manager and Expert in governance, risk, compliance and internal audit en KPMG

Ramón Pueyo

Parter at governance, risk, compliance and head of family business en KPMG España

Jesús Rubí

Vocal Coordinador de la Unidad de Apoyo y Relaciones Institucionales, Agencia Española de Protección de Datos

Luis Manuel Rubí

Socio director en Rubí Blanc Abogados S.L. Experto en blanqueo

Victoria Siguán

Principal Case Officer at Competition and Markets Authority

Juan Zornoza

Catedrático de derecho tributario UC3M. Director de la cátedra PWC de fiscalidad internacional

Objetivos del programa

Requisitos

Para la realización de estudios de postgrado es imprescindible tener el título de Graduado, Licenciado, Arquitecto, Ingeniero, Arquitecto técnico, Ingeniero técnico, Diplomado o similar.

Debes haber obtenido un título universitario superior (español o extranjero), o bien estar cursando el último año de la carrera, en cuyo caso la admisión queda condicionada a la finalización de la misma.

¿Quieres asistir a eventos del sector de Compliance?

El Foro Compliance es un entorno donde compartir experiencias y actualización sobre temas relacionados con el cumplimiento regulatorio, las reformas legales, nuevos estándares, best practices, etc. Juristas del más alto nivel y profesionales del sector del Compliance se dan cita aquí para charlar sobre nuevos avances, reformas, cambios o temas de actualidad en el mundo de la prevención de infracciones y la ética empresarial.

Nuestros alumnos opinan

Postgrado en Compliance

En colaboración con: 

Fechas:
Marzo 23 – Junio 23

Formato:
Presencial

Localización:
Campus UC3M Puerta de Toledo, Madrid

Horario:
Viernes: 16:30-20:30 
Sabados: 10:00-14:00

Duración:
104 horas

Precio:
3.710€*,  descuentos para ALUMNI y alumnos UC3M del 10%

*La reserva de plaza (550€) no es reembolsable.

Adjunta tu CV junto a la inscripción.

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    *Política de devolución / cancelación: No se admitirán devoluciones de matrícula a no ser que el/la alumno/a no pueda asistir al curso por causas de fuerza mayor.
    La Fundación Universidad Carlos III se reserva el derecho de cancelar un curso en caso de que no existan suficientes inscripciones en el mismo.

    Responsable del tratamiento:  Fundación Universidad Carlos III de Madrid 916244066;  dspo@fund.uc3m.es | Finalidad principal:  Gestionar la solicitud de información.  | Legitimación: Consentimiento del interesado, ejecución de un contrato o interés legítimo. | Destinatarios: No se cederán datos a terceros, salvo autorización expresa u obligación legal.  | Derechos: Acceder, rectificar y suprimir los datos, portabilidad de los datos, limitación u oposición a su tratamiento, transparencia y derecho a no ser objeto de decisiones automatizadas.  | Información adicional: puede consultar la información adicional y detallada sobre la política de privacidad de la Fundación Universidad Carlos III en  https://www.fundacion.uc3m.es/politica-de-privacidad  | Data Protection Officer (DPO)   GRUPO ADAPTALIA LEGAL – FORMATIVO S.L- 915533408 –  legal@grupoadaptalia.es

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