Foro Compliance

Compliance, acoso laboral y acoso sexual

¿Cómo afectan a las empresas las recientes reformas de 2022?

Apúntate el próximo 15 de febrero, de forma totalmente gratuita, a la sesión en la que se abordará como afectan las nuevas reformas desde dos puntos de vista: laboral y penal.

Postgrado en

Compliance

Clases presenciales. Puerta de Toledo (Madrid)
Próxima convocatoria: De 6 de marzo a 27 de junio de 2025
21ª Edición
Duración: 104 horas lectivas
Jueves y viernes de 16.30 a 20.30h
Precio: 3.710 €. Descuentos para ALUMNI y alumnos UC3M
13 créditos ECTS
Con expertos en Compliance de KPMG

En colaboración con:

Solicita una de las 20 ayudas de 300€
Programa becas Santander Microcredenciales 2025

Descripción del postgrado en Compliance

Nuestro curso de Postgrado en Compliance ha sido uno de los primeros programas en impartir formación en Compliance en España.

Diseñado e impartido por profesores de la UC3M y profesionales con reconocida experiencia profesional en el campo del Compliance, se dirige a todos aquellos profesionales que deseen adquirir o mejorar conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que ya están ejerciendo como Compliance Officers o desempeñando tareas propias de la función de compliance y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.

Los directores del Postgrado te cuentan de primera mano cómo se desarrolla el curso, a qué perfiles va dirigido, quiénes son los organizadores y los docentes y la titulación que obtendrás. Además descubrirás en qué están trabajando algunos de nuestros alumnos después de realizar el postgrado en Compliance.

Estructura del Curso

El programa de Postgrado en Compliance combina una orientación práctica y método muy participativo, con sesiones presenciales que incluyen desde el análisis de casos y problemas hasta el role playing. El objetivo docente es profundizar tanto en el manejo práctico de los marcos conceptuales y metodológicos, como en las aplicaciones prácticas más avanzadas que se utilizan en la actualidad y en la trascendencia legal de los esfuerzos de cumplimiento.

Módulo 1. Aspectos esenciales de Ética Corporativa (Business Ethics)

Módulo 3. Compliance Management Systems (CMS)

Estándares genéricos y específicos
Estructuras orgánicas de cumplimiento
Perfil y funciones del Compliance Officer
Política de cumplimiento y CMS
Norma ISO 3730100 sobre CMS
Norma ISO 37001 sobre ABMS (anti-soborno)

Módulo 4. Principales marcos de referencia

El COSO framework (COSO I, II y III)
Directrices de la OCDE
El AS 3806
El IDW AssS 980
Estándares ISO sobre Compliance

Módulo 5. La norma UNE 37301

Estructura
Contenidos
Procedimientos específicos
Cadena de reporte

Módulo 6. Marcos de referencia específicos

Las líneas directrices de la US Sentencing Commission.
El modelo italo-español.
- Identificación y detección de los riesgos penales para a la empresa.
- Colaboración con la investigación y beneficios para la empresa.
- Compliance y Órgano de vigilancia.
- Gestión de riesgos en adquisiciones y fusiones.
Gestión de la prevención de distintos riesgos legales. Aspectos prácticos:
- Anticorrupción (FPA, UKBA 2010, UNE-ISO 37001).
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (PBCFT).
- Competencia y protección de consumidores.
- Riesgo medioambiental.
- Privacidad / protección de datos.

Módulo 7. Desarrollo práctico de modelos de cumplimiento en España, basados en estándares internacionales

Contenido estructurado de una Política de Compliance y de CMS
Risk Assesment: priorización y mapeo de riesgos.
Políticas, procedimientos, controles e investigaciones
Medidas organizativas

Módulo 8. Procesos de denuncia e investigación interna

Whistleblowing lines: canales de denuncia y protocolos de investigación
Criminología corporativa: perfil del defraudador
Técnicas de investigación forense. Obtención y tratamiento de evidencias digitales
Garantías de privacidad y no represalia. Garantías de procedimiento e investigación interna

Módulo 10. Cultura corporativa

Módulo 11. Competencias de comunicación

Técnicas de framing e influencia en la propensión al cumplimiento
Comunicación en circunstancias adversas y comunicación en medios

Casos prácticos

Caso 1. Elaboración de un risk assessment penal, y una matriz de delitos, riesgos netos y controles
Caso 2. Incumplimientos derivados de conductas corruptas.
Caso 3. Incumplimientos asociados a ilícitos de competencia.
Caso 4. Incumplimientos derivados de los conflictos de interés.
Caso 5. Incumplimientos asociados a lesiones de derechos humanos.

Salidas laborales

Técnico/a de gestión de riesgos
Compliance Officer
Chief Compliance Officer
Técnico en monitorización
Analista de riesgos
Experto en Due Diligencia
Experto en prevención de blanqueo
Experto en prevención de fraude

¿Tienes alguna duda?
Nuestros expertos en Compliance te la resuelven al instante

Los profesores solucionarán tus dudas en cualquier momento

Profesorado del Postgrado en Compliance

Ver Comisión académica

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

Ver profesorado

Juan Arenas González

Director de KPMG España

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Almudena Curero

Asociada sénior (Manager) en el departamento de Legal Compliance en KPMG

Pilar Daranas

Responsable del Área de RSC y Sistemas de Gestión, Ecoembes

Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance.

Beatriz García-Moreno

Profesora de Derecho penal en Universidad Pontificia de Comillas y Universidad CEU San Pablo

Jerusalem Hernández

Directora en consultoría de riesgos y sostenibilidad en KPMG España

David Melero

Director de Governance, Risk and Compliance en KPMG España

Patricia Muleiro Antón

DPO & Compliance Officer - Clinica Universidad de Navarra Certificada AEPD y CESCOM

Raquel Montaner

Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Caridad Mourelo

Jefa de la Unidad de delitos de la Agencia Tributaria

Marta Muñoz Morales

Profesora Titular de Derecho penal Instituto de Derecho penal europeo e internacional Rectorado

Íñigo Ortiz de Urbina

Profesor área de derecho penal UCM

Yolanda Pérez

Directora de Governance, Risk and Compliance en KPMG

Luis Manuel Rubí

Socio director en Rubí Blanc Abogados S.L. Experto en blanqueo

Victoria Siguán

Principal Case Officer at Competition and Markets Authority

Rafael Tejedor

KPMG España, Socio de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento

Juan Zornoza

Catedrático de derecho tributario UC3M. Director de la cátedra PWC de fiscalidad internacional

Objetivos del programa

Proporcionar una visión práctica de las distintas tareas y técnicas relevantes para la gestión del cumplimiento regulatorio o compliance en la empresa.
Facilitar a los participantes las habilidades y competencias necesarias para gestionar el análisis y la prevención de los riesgos de cumplimiento (cómo se manifiestan esos distintos riesgos en diversos contextos empresariales; cómo configurar y concretar las Políticas y los Compliance Management Systems, qué pautas preventivas son adecuadas en cada caso, etc.).
Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento

Requisitos

Para la realización de estudios de postgrado es imprescindible tener un título universitario superior, español o extranjero, de Graduado, Licenciado, Arquitecto, Ingeniero, Arquitecto técnico, Ingeniero técnico, Diplomado o similar. (no es necesario que la formación previa sea un grado en Derecho)

¿Quieres asistir a eventos del sector de Compliance?

El Foro Compliance es un entorno donde compartir experiencias y actualización sobre temas relacionados con el cumplimiento regulatorio, las reformas legales, nuevos estándares, best practices, etc.

Juristas del más alto nivel y profesionales del sector del Compliance se dan cita aquí para charlar sobre nuevos avances, reformas, cambios o temas de actualidad en el mundo de la prevención de infracciones y la ética empresarial.

Nuestros alumnos opinan

Postgrado en Compliance

Fechas:
De 6 de marzo a 27 de junio de 2025

Formato:
Presencial

Localización:
Campus UC3M Puerta de Toledo, Madrid

Horario:
Jueves y viernes de 16.30 a 20.30 h

Duración:
104 horas

Precio:
3.710€*, descuentos para ALUMNI y alumnos UC3M del 10%

*La reserva de plaza (550€) no es reembolsable.

Resolvemos tus dudas

Contacto

Ponte en contacto con nosotros para resolver cualquier duda que te pueda surgir respecto a nuestra formación

91 624 40 66 / 69

¿Necesitas ayuda?

*Política de devolución / cancelación: No se admitirán devoluciones de matrícula a no ser que el/la alumno/a no pueda asistir al curso por causas de fuerza mayor.
La Fundación Universidad Carlos III se reserva el derecho de cancelar un curso en caso de que no existan suficientes inscripciones en el mismo.

Responsable del tratamiento: Fundación Universidad Carlos III de Madrid 916244066; dspo@fund.uc3m.es | Finalidad principal: Gestionar la solicitud de información. | Legitimación: Consentimiento del interesado, ejecución de un contrato o interés legítimo. | Destinatarios: No se cederán datos a terceros, salvo autorización expresa u obligación legal. | Derechos: Acceder, rectificar y suprimir los datos, portabilidad de los datos, limitación u oposición a su tratamiento, transparencia y derecho a no ser objeto de decisiones automatizadas. | Información adicional: puede consultar la información adicional y detallada sobre la política de privacidad de la Fundación Universidad Carlos III en https://www.fundacion.uc3m.es/politica-de-privacidad | Data Protection Officer (DPO) GRUPO ADAPTALIA LEGAL – FORMATIVO S.L- 915533408 – legal@grupoadaptalia.es

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Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance. Consultor en Estudio Jurídico UC3M

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Director de KPMG España

Alain Casanovas

KPMG Abogados, Responsable de Servicios de Compliance

Almudena Curero

Asociada sénior (Manager) en el departamento de Legal Compliance en KPMG

Pilar Daranas

Responsable del Área de RSC y Sistemas de Gestión, Ecoembes

Jacobo Dopico

Catedrático de Derecho Penal UC3M. Codirector del Posgrado en Compliance.

Beatriz García-Moreno

Profesora de Derecho penal en Universidad Pontificia de Comillas y Universidad CEU San Pablo

Jerusalem Hernández

Directora en consultoría de riesgos y sostenibilidad en KPMG España

David Melero

Director de Governance, Risk and Compliance en KPMG España

Patricia Muleiro Antón

DPO & Compliance Officer - Clinica Universidad de Navarra Certificada AEPD y CESCOM

Raquel Montaner

Profesora de Derecho Penal en UPF Consultora Corporate Defense en Molins&Silva

Caridad Mourelo

Jefa de la Unidad de delitos de la Agencia Tributaria

Marta Muñoz Morales

Profesora Titular de Derecho penal Instituto de Derecho penal europeo e internacional Rectorado

Íñigo Ortiz de Urbina

Profesor área de derecho penal UCM

Yolanda Pérez

Directora de Governance, Risk and Compliance en KPMG

Luis Manuel Rubí

Socio director en Rubí Blanc Abogados S.L. Experto en blanqueo

Victoria Siguán

Principal Case Officer at Competition and Markets Authority

Rafael Tejedor

KPMG España, Socio de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento

Juan Zornoza

Catedrático de derecho tributario UC3M. Director de la cátedra PWC de fiscalidad internacional

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